摘要：本文分析了暂估价招标过程文件编审内涵，总结了编审工作的特点，梳理了编审工作开展的前置条件，提出了编审工作的若干主要思路，并对编审方法进行了分析阐述，文章旨在为工程人员实施暂估价招标管理及过程文件编审提供参考。

关键词： 工程建设项目   暂估价   过程文件   编审

0 引言

在工程建设项目施工总承包招标中，受设计成果不成熟因素影响或出于承发包管理考虑，工程量清单中设置一定数量和规模的暂估价内容是必要的。尤其对房建项目而言，当暂估价内容达到法定招标规模与范围标准时，需由施工总承包人会同发包人组织招标活动。实践中，暂估价招标不同于发包人项下招标，其具有组织周期长、专业要求高、参与主体多等特点，招标组织难度相对较大。暂估价招标过程文件指招标各阶段所形成的成果性文件。过程文件是招标活动质量的反映，是暂估价招标管理的重要抓手。当发包人与施工总承包人共同组织实施暂估价招标时，在项目管理人及监理人参与下，诸多参与主体将协同工作并共同参与过程文件编审，各主体试图就分歧事项达成一致以便有效推进编审进程。可以说编审过程复杂性是制约暂估价招标进程最重要因素。工程人员应充分意识到编审工作的艰巨性，提早规划和处理好协调解决的事项，树立正确观念，实施科学操作方法，努力提升招标组织成效。

1 编审工作的内涵

1.1发包人参与编审的实质分析。工程建设项目中，发包人是项目的实施主体也是管理主体，而施工总承包人则是项目施工主体。发包人与施工总承包人形成了管理关系。发包人参与招标过程文件编审实质是针对施工总承包人就分包问题的处置与确认过程。正是由于双方主体性质的不同，在建设项目实施中所行使权利、履行义务及承担责任上存在差异，进而决定了双方各自利益追求的不同。典型的，施工总承包人作为经营主体对经济利益的追求是必然的。而发包人作为项目法人负有投资管控的责任。双方在管理利益上的对立决定了发包人参与编审的实质是一种与施工总承包人利益博弈的过程，从而进一步导致了编审过程中的利益妥协与平衡的出现。《中华人民共和国建筑法》第二十九条指出：“除总包合同中约定的分包外，总承包单位的分包必须经建设单位认可”。暂估价招标过程属分包过程，为此，发包人参与编审则是对施工总承包人分包确认的具体表现。可将法律条款中“认可”一词理解为是通过招标过程文件对分包事项予以“确认”的过程。需指出，作为招标人，过程文件由施工总承包人牵头主导编制，其利益导向和主动性则为其所掌控，其所拥有的对过程文件决策权与所承担施工总承包责任相对应。通过对编审的实质性分析认为，发包人对招标过程文件的“确认”过程存在一定局限，是针对分包人间接而有限的管理手段。

1.2编审主体间的利益取向。发包人参与编审具有多种利益取向，有些与施工总承包人一致，有些则对立。总体而言，凡涉及侵占施工总包人经济利益或与其所分包管理思想存在分歧的，则施工总承包人持对立态度。相反，则持拥护或中立态度。从施工总承包人视角，当过程文件存在有损于发包人利益内容时，则发包人持对立态度，相反则持鼓励或中立态度。法律中，施工总承包人就分包管理向发包人负责，为此，发包人乐见施工总承包人在过程文件中强化分包管控的相关约定。总体而言，施工总承包人所提交的过程文件内容应统一在发包人针对项目总体实施目标及管理利益框架下。发包人对过程文件编审所介入的程度不应损害施工总承包人合理诉求或经济利益。基于此，发包人应给予施工总承包人编审自由空间，而避免形成过度干预其分包行为。

1.3编审主体责任与动力。发包人站在自身管理视角，对认为施工总承包人约定不完整、欠科学的内容予以补正。施工总承包人则一方面从自身视角强化分包缔约文件，形成对分包人的合约规制约束，另一方面，则避免违背项目总体实施目标，尽量满足发包人管理利益。只有这样，施工总承包人才能担负起分包管理责任，并就此对发包人负责。同时，发包人也能够实现对项目履行主体权利与义务。正是由于各主体在建设实施中所承担的责任差异，通过对编审责任的锁定与追踪，使得参与编审的任何主体所导致的工作延误或失误均应承担相应责任将有效推进编审工作协同进程，这构成了编审行为的主要动力。编审制度设计就要对各主体编审行为形成有效过程记录，并使得行为可追踪、责任可锁定。

2 编审工作的特点

2.1编审工作的周期性。暂估价招标过程文件编审是一项耗时较长的工作。首先，编审准备过程漫长，主要包括暂估价内容对应施工图及投资额确定。只有当设计成果足够成熟并达到施工图深度时才能够启动招标文件、清单与控制价文件编制工作。其次，需就有关编审事项实现进行沟通协调，各参建单位需召开会议反复研商，待形成一致意见后实施决策。再次，诸如过程文件需依各方意见修改，其中经济文件还可能伴随设计成果优化而不断反复调整，均使得编审周期被延长。另外，大部分过程文件需履行签章手续，需要履行各编审主体内部多环节签章审批流程。可以说周期性是编审工作首要特点，工程人员有必要统筹规划好编审时间。

2.2编审质量的相对性。正是由于编审工作实质是发包人与施工总承包人妥协平衡的过程。为此，过程文件编审最终成果质量是一种并非达到绝对完美的“中间质量状态”，尤其对于内容丰富的招标文件而言，质量满意程度而非完全趋同于某一编审主体。不仅如此，文件编审质量很大程度上也取决于中介咨询机构人员工作能力，以及参与文件编审的各管理主体人员的素质水平。此外，更取决于为高效组织暂估价招标而构建的参与主体协同工作机制的可靠性。可以说，过程文件编审质量是各参建单位共同努力的结果。实践中，编审主体出于各自责任担当，可能出现针对某些保留分歧意见且甘愿为此承担责任的情形。需指出，施工总承包人所提交的过程文件初始质量及其与发包人协同程度是决定文件质量的重要因素。可以说，过程文件编审质量的程度具有相对性特点。

2.3编审内容的互补性。由于编审主体针对施工分包管理具有广泛共同利益，以及暂估价招标活动由施工总承包人会同发包人共同组织，为此，两者编审中展将呈现互补性特性。典型的，在资格预审及招标文件编审中两主体均将围绕对分包人的管控而相互补充有关约定，互相检查和修正错误内容，为顺利组织暂估价招标活动而协同努力。在项目管理人及监理人参与下，项目管理人将提供更为系统、科学的管理思路，从而使得过程文件进一步完善。可以说，暂估价内容的资格预审及招标文件将形成各编审主体针对分包管理意志的叠加效应。

3 编审工作的前置条件

鉴于编审工作的复杂性，其顺利开展必须一定前置条件。首先，在施工总承包招标阶段，需在合同条件中就发包人与施工总承包人、监理人有关暂估价招标组织、文件编审的相关责任、权利、义务进行详细约定。就协同工作及在利益出现对抗可能性情况下，施工总承包人对确保项目总实施目标实现和维护发包人利益做出的相关承诺。其次，需形成科学、完善的暂估价招标管理制度，进一步明确招标参与主体权利、义务和责任，明确分工与工作原则，特别针对例会、签章及文件编审设计制度流程。再次，委托持积极态度且具备较强能力的中介咨询机构，中介咨询机构应具备与各参与主体沟通与服务能力。特别指出，施工总包人对中介机构的委托应征得发包人确认同意，以便于中介机构为发包人所实施的管理过程提供伴随服务。此外，应强化对中介机构合同约束，提出精细化管理要求，将暂估价招标工作制度纳入其合同条件。另外，还应组成由各参与主体相关专业人员参加招标工作组，定期召开工作协调例会，就有关分歧保持沟通与协调。小组人员应具备丰富经验和较强沟通与谈判能力，协调机制的核心是确保管理人、监理人在编审事项协调中的牵头作用。在编审中，工程人员还应实时分析可能面临的风险，最大程度地把握编审影响因素，增强预见性和判断力，提早处置有关阻碍编审工作的事项。

4 过程文件分类与编审思路

4.1过程文件的分类。笔者结合实践，梳理了暂估价招标过程文件，详见表1所示。招标过程文件主要分为四类，即表格类、评审报告类、成果文件类以及往来文函类。

表1 暂估价招标过程文件分类一览表

4.2不同类文件主要编审思路。针对表1中第一类即表格类文件，其大多为行政主管部门所发布的制式格式文件，审核重点是确保数据严谨与准确，如数据来源是否可靠，填报内容是否完整，以及是否与参考性文件保持一致等。针对表1中第二类即评审报告类文件，主要为评审类工作成果。应着重依照评审办法，审查评委会所提交评审成果资料的完整性，对照评审程序检查成果逻辑性，以及对评审分值进行复核等。针对表1中第三类即成果类文件，应重点审查与是否体现暂估价特点，对有关内容阐述是否科学等。表1中第四类即往来文函文件是由各参与主体针对暂估价分包管理有关事项的协调性文函，编审重点是确保内容描述是否准确表达编制人意图，以及有关文字表述是否凝炼、严谨等。

4.3招标文件具体编审思路。鉴于分包管理工作复杂性，针对招标文件的编审十分重要。笔者从技术、经济、商务三方面梳理总结招标文件编审思，详见表2所示。

表2 暂估价招标文件主要编审思路

5 过程文件编审主要方法

5.1暂估价招标文件编审步骤。暂估价招标组织工作过程核心是要确保招标工作高效、顺利推进，以便为项目总体实施提供良好保障。结合实践，笔者提出暂估价招标文件编审步骤，详见表3所示。编审过程中各方应力争就分歧事项达成一致，对需决策事项坚持集体决策的原则，确保决策有据可依。对于重大分歧事项，应坚持书面上报，由高层级部门或项目机构研商决策，并坚持采取按程序处置原则。

表3 暂估价招标文件主要编审步骤

5.2暂估价过程文件编报流程。由于暂估价招标过程文件种类繁多、数量庞大，为提升文件编审效率，实践中常采用同步报送过程文件进行审核的方式，即施工总承包人将过程文件同时发送给监理人、管理人及发包人进行同步审核。而各主体对所接收文件分别但需近乎同时对施工总承包人反馈的做法。需指出，即便是审核意见多批次提出，也可根据批次意见随时组织修改完善。招标文件编制进程目标之一是确保成熟版尽早形成，而有关同步审核过程中所随时修改的过程版本并非作为编审进度控制节点。有关同步审核流程详见图1所示。

5.3暂估价招标文件版本控制。按照上述编审步骤开展工作，最重要的是做好招标文件版本控制。实践中，招标文件发售时刻前时刻处于修改完善中。多主体同步审核及多批次意见陆续提出增加了文件修改与复核的难度。招标文件版本控制思路是指将招标文件划分为初稿、成熟稿、发售稿三个版本进行控制。有关版本形成过程详见表3所示。各主体仅应视上述三版成果本为编审里程碑，并在上述成果基础上提出编审意见，而并非对其他过渡性版本文件反复复核。上述版本成果反映出编审工作无法逾越的三个重要阶段。实践中，版本控制方法有效促使过程文件尽快走向完善。

6 结束语

    工程人员只有深入了解暂估价招标过程文件编审内涵与特点，厘清编审主要思路并采取科学有效的方法，积极做好编审前必要准备，尤其是管理制度与协同机制建设，才能做好暂估价招标过程文件编审工作。规范的编审工作是实施暂估价招标科学管理的重要标志。笔者相信，随着暂估价招标过程文件编审工作逐步规范与深入，施工总承包模式的实施必将取得更加良好效果，发包人所实施的招标管理工作也将更加富有成效。

参考文献

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